陜西省科技重大專項管理辦法 附科技重大專項申報條件要求和程序

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第一章總則

第一條為貫徹落實《陜西省人民政府關(guān)于改進加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》（陜政發(fā)〔2017〕22號）和《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號），規(guī)范陜西省科技重大專項（以下簡稱“重大專項”）管理，保證重大專項順利實施，根據(jù)《陜西省科技重大專項組織實施工作規(guī)則》有關(guān)要求，及中央和陜西省有關(guān)政策規(guī)定，特制定本辦法。

第二條重大專項圍繞制約我省經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域、重點產(chǎn)業(yè)的重大科技需求，進行重大關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)、重大產(chǎn)品開發(fā)、重大工程建設(shè)，推動重大科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化。

第三條重大專項由省政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，采取自上而下、上下結(jié)合的方式，經(jīng)廣泛研究論證提出，由省科技重大專項聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）主導(dǎo)并組織實施。每個重大專項下設(shè)若干項目，項目由若干課題組成，各課題圍繞項目總體目標(biāo)承擔(dān)部分研究任務(wù)。

第四條重大專項的資金籌集堅持多元化原則，以企業(yè)投入為主。引導(dǎo)和鼓勵金融資本和社會資金投入，產(chǎn)業(yè)基金同步跟進。根據(jù)重大專項工作任務(wù)，合理配置資金，加強審計與監(jiān)管，提高財政科技投入資金使用效益。

第二章管理職責(zé)

第五條聯(lián)席會議是重大專項的決策機構(gòu)，省科技重大專項聯(lián)席會議辦公室（以下簡稱“聯(lián)席會議辦公室”）設(shè)在陜西省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）。聯(lián)席會議組建重大專項專家綜合咨詢評審委員會（以下簡稱“咨評委”）。每個重大專項成立推進工作組和總體專家組。

第六條聯(lián)席會議的主要職責(zé)包括：

（一）確定重大專項規(guī)劃布局和年度啟動專項；

（二）制定重大專項管理規(guī)定和配套政策；

（三）組建咨評委；

（四）聽取重大專項年度實施計劃及年度工作總結(jié)；

（五）對重大專項實施中的重大問題做出決策。

第七條咨評委是聯(lián)席會議的咨詢機構(gòu)，主要職責(zé)包括：對聯(lián)席會議辦公室起草的重大專項規(guī)劃、實施方案、重大專項總概算和年度概算進行咨詢評議，承擔(dān)聯(lián)席會議委托的其他咨詢評議工作。

第八條聯(lián)席會議辦公室負責(zé)重大專項綜合協(xié)調(diào)、組織實施和整體推動，主要職責(zé)包括：

（一）組織編制重大專項總體規(guī)劃和階段性規(guī)劃；

（二）起草重大專項實施管理的規(guī)章制度，研究提出重大專項組織管理、配套政策的建議；

（三）提出年度實施計劃，組織起草重大專項實施方案（含總概算和階段概算）、制定并發(fā)布申報指南。負責(zé)對各重大專項年度計劃（含年度預(yù)算，下同）進行綜合統(tǒng)籌；

（四）組織受理重大專項項目（課題）申請，組織專家評審。根據(jù)各推進工作組建議，統(tǒng)一下達立項通知，與項目（課題）承擔(dān)單位簽訂合同（任務(wù)）書（含預(yù)算書，下同），落實資金安排；

（五）負責(zé)重大專項的統(tǒng)籌推進，督促重大專項推進工作組和總體專家組的工作；

（六）組織對專項及項目（課題）進行監(jiān)測評估、綜合績效評價，總結(jié)重大專項實施情況并上報聯(lián)席會議；

（七）負責(zé)匯總重大專項各類信息，對重大專項實施中的重大問題，包括專項目標(biāo)、技術(shù)路線、重大儀器設(shè)備概算、實施進度、組織方式等重大調(diào)整提出意見；

（八）承擔(dān)與聯(lián)席會議成員單位、咨評委成員的日常聯(lián)絡(luò)、組織、協(xié)調(diào)和溝通工作；

（九）負責(zé)聯(lián)席會議日常工作及聯(lián)席會議交辦的其他工作。

第九條推進工作組是某一重大專項具體實施的組織協(xié)調(diào)機構(gòu)，由牽頭部門組建，同時建立多部門協(xié)調(diào)機制，其主要職責(zé)：

（一）負責(zé)組建總體專家組，結(jié)合專家評審結(jié)果，提出本重大專項項目（課題）的立項建議；

（二）負責(zé)對本重大專項項目（課題）的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，指導(dǎo)督促本重大專項的實施；

（三）研究提出本重大專項組織管理、配套政策等建議，協(xié)調(diào)落實配套政策和支撐條件，推動本重大專項成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化；

（四）組織編制上報本重大專項年度執(zhí)行情況報告、總結(jié)報告等，根據(jù)實際需要提出實施方案、年度計劃、任務(wù)、預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容的調(diào)整建議；

（五）負責(zé)本重大專項保密工作的管理、監(jiān)督和檢查。

第十條各重大專項總體專家組，是重大專項的技術(shù)管理機構(gòu)?？傮w專家組由推進工作組提名組建，配合推進工作組做好專項的具體組織實施工作，主要職責(zé)包括：

（一）開展相關(guān)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究、把握重大專項技術(shù)路線和方向，參與起草重大專項發(fā)展規(guī)劃、年度申報指南等；

（二）對重大專項方案集成設(shè)計、項目（課題）銜接和單位協(xié)同、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用提出咨詢建議；

（三）參與對重大專項項目（課題）的檢查、評估和綜合績效評價等工作。

總體專家組設(shè)技術(shù)總師，全面負責(zé)重大專項總體專家組的工作，各專項可根據(jù)需要設(shè)技術(shù)副總師。技術(shù)總師、副總師應(yīng)是本重大專項領(lǐng)域的戰(zhàn)略科學(xué)家和領(lǐng)軍人才，能夠集中精力指導(dǎo)本重大專項組織實施。重大專項總體專家組成員應(yīng)為本重大專項相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、管理和金融等方面的復(fù)合型優(yōu)秀人才。技術(shù)總師、副總師原則上不得承擔(dān)重大專項項目（課題）。

第十一條項目（課題）負責(zé)人負責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、督促項目及下設(shè)課題（子課題）的實施和銜接，及時向推進工作組和總體專家組匯報項目（課題）進展情況或遇到的重大問題。

第十二條項目（課題）牽頭單位是課題及下設(shè)子課題的執(zhí)行責(zé)任主體，應(yīng)落實單位法人責(zé)任，強化內(nèi)部控制與風(fēng)險管理，按照項目（課題）合同（任務(wù)）書要求，落實配套支撐條件，組織任務(wù)實施，規(guī)范使用資金，促進成果轉(zhuǎn)化，完成既定目標(biāo)。接受指導(dǎo)、檢查，配合做好評估和綜合績效評價工作。為項目實施提供必備的安全條件，保障項目順利實施。

第三章實施方案與指南編制

第十三條實施方案是重大專項組織實施、監(jiān)督檢查、評估、綜合績效評價的重要依據(jù)。

第十四條重大專項實施方案的編制。根據(jù)聯(lián)席會議確定的重大專項規(guī)劃布局，聯(lián)席會議辦公室擬定年度計劃，通過深入調(diào)研論證，提出重大專項研究方向和目標(biāo)任務(wù)，編寫實施綱要，經(jīng)聯(lián)席會議審定后，組織成立專項實施方案編寫組，起草重大專項實施方案，提交咨評委評議。

第十五條專項實施方案通過咨評委評議后，委托專業(yè)機構(gòu)進行技術(shù)查新和先進性評估，由聯(lián)席會議審定并發(fā)布。聯(lián)席會議辦公室組織重大專項實施方案編寫組、推進工作組、總體專家組編制重大專項年度申報指南，并統(tǒng)一對外發(fā)布。涉密或涉及敏感信息的項目（課題）申報指南依照相關(guān)保密管理規(guī)定在一定范圍內(nèi)發(fā)布。

第四章申報與立項

第十六條重大專項采取競爭擇優(yōu)和定向委托兩種方式遴選項目（課題）承擔(dān)單位。

第十七條聯(lián)席會議辦公室負責(zé)受理項目（課題）申報。對公開擇優(yōu)的項目，自指南發(fā)布日到項目（課題）申報受理截止日，原則上不少于50天。

第十八條聯(lián)席會議辦公室負責(zé)對項目（課題）申報書進行形式審查，采用答辯方式組織項目（課題）任務(wù)和預(yù)算評審。

第十九條聯(lián)席會議辦公室將評審結(jié)果反饋給各專項推進工作組，推進工作組和總體專家組提出立項（含預(yù)算，下同）建議，聯(lián)席會議辦公室提出擬立項計劃，并對外公示。根據(jù)公示反饋結(jié)果，確定立項計劃，統(tǒng)一下達。

第五章實施

第二十條聯(lián)席會議辦公室與項目（課題）承擔(dān)單位簽訂《重大專項項目（課題）合同（任務(wù)）書》。

第二十一條各專項推進工作組和總體專家組按照項目（課題）合同（任務(wù)）書，檢查、督促項目（課題）落實配套條件，開展日常管理，建立項目（課題）誠信檔案。

第二十二條項目實施情況實行報告制度。

（一）年度報告制度。項目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)按要求向各專項推進工作組提交項目（課題）年度執(zhí)行情況報告。各專項推進工作組總結(jié)本重大專項項目（課題）執(zhí)行情況，結(jié)合總體專家組的意見，形成本重大專項年度執(zhí)行情況報告。

（二）重要事件報告。原則上項目（課題）承擔(dān)單位、負責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、研究內(nèi)容等不得變更，如遇不可抗力因素確需調(diào)整，或涉及重大專項實施方案目標(biāo)、重大設(shè)備概算、實施進度、組織實施方式等重大事項確需調(diào)整的，應(yīng)報專項推進工作組和總體專家組核準(zhǔn)審批，聯(lián)席會議辦公室備案。

（三）科技報告制度。項目（課題）負責(zé)人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在線填寫并提交科技報告。項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，需按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定，一并提交。

第二十三條需要調(diào)整或撤銷的項目（課題），由各專項推進工作組和總體專家組共同提出書面意見，報聯(lián)席會議辦公室核準(zhǔn)審批；課題牽頭單位調(diào)整或撤銷子課題時應(yīng)及時向推進工作組和總體專家組報備，并說明理由。

第二十四條重大專項項目（課題）資金包括財政撥付資金和自籌資金，必須?？顚Ｓ谩为毢怂?、注重績效，財政專項資金需嚴格執(zhí)行中央和陜西省科研經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定。項目（課題）牽頭單位應(yīng)保障自籌資金及時到位，加強對子課題資金的監(jiān)管，確保項目（課題）資金合理合規(guī)使用。

第六章綜合績效評價

第二十五條聯(lián)席會議辦公室牽頭，推進工作組和總體專家組配合，共同組織項目綜合績效評價工作。綜合績效評價主要流程為：

（一）重大專項以課題為單位進行綜合績效評價。項目（課題）執(zhí)行期滿后，項目（課題）牽頭單位向?qū)ｍ椡七M工作組提交綜合績效評價申請。原則上，應(yīng)于重大專項執(zhí)行期限結(jié)束后6個月內(nèi)提出綜合績效評價申請。組織實施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可提前申請綜合績效評價。

（二）各專項推進工作組和總體專家組了解項目（課題）任務(wù)完成情況，形成實施情況報告，向聯(lián)席會議辦公室提出綜合績效評價建議。

（三）聯(lián)席會議辦公室按照重大專項有關(guān)管理要求，以項目（課題）合同（任務(wù)）書為主要依據(jù)，采取現(xiàn)場綜合績效評價方式，對項目（課題）完成情況進行一次性綜合績效評價，形成綜合績效評價報告和結(jié)論，并分年度上報聯(lián)席會議。

第二十六條按照“通過”、“準(zhǔn)予結(jié)題”或“不通過”三種情況形成綜合績效評價結(jié)論。

（一）按期完成項目合同（任務(wù)）書確定的目標(biāo)和任務(wù)80%以上的，為通過驗收；

（二）完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)的50%以上，但未達到80%的，且有正當(dāng)理由的，按照準(zhǔn)予結(jié)題處理；

（三）未完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)50%以上，或有下列情形之一的，按不通過處理；

1.項目（課題）執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；

2.項目（課題）實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為的；

3.出現(xiàn)嚴重科研不端行為的；

4.出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進行整改或拒絕整改的；

5.拒不配合項目（課題）考察檢查或財務(wù)審計的；

6.弄虛作假，提供虛假綜合績效評價材料的；

7.對重大報告事件未按要求履行報批程序的；

8.不按要求提交科技報告的；

9.項目（課題）合同（任務(wù)）書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。

（四）不通過綜合績效評價且超期不到1年的，給予半年整改時間后須重新進行綜合績效評價；超期1年以上的，按不通過綜合績效評價處理。

（五）對項目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實施或完成目標(biāo)任務(wù)的，按終止結(jié)題處理。

（六）對不通過綜合績效評價、終止結(jié)題的項目的剩余資金按原渠道依次退回。

第二十七條項目（課題）如無法按期完成，應(yīng)在項目（課題）執(zhí)行期滿前3個月內(nèi)提出延期申請，最長延期1年。項目（課題）執(zhí)行期滿后6個月內(nèi)未提交綜合績效評價申請或延期申請的，由推進工作組根據(jù)具體情況確定是否納入科研誠信記錄，并報聯(lián)席會議辦公室。

第七章成果、知識產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)管理

第二十八條重大專項取得的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用，按照《陜西省科學(xué)技術(shù)進步條例》《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《陜西省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的有關(guān)條款執(zhí)行。對承擔(dān)重大專項項目（課題）形成的知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵向省內(nèi)其他單位許可使用。

第二十九條項目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的長效機制，制定明確的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，指定專人負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，委托專業(yè)機構(gòu)進行知識產(chǎn)權(quán)評價。

第三十條重大專項項目（課題）實施過程中形成的資產(chǎn)，按照中央和陜西省有關(guān)規(guī)定管理。項目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)事先約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用、許可等事項，促進成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，為實現(xiàn)重大專項總體目標(biāo)提供保證。對取得的涉及國家秘密的成果，依照國家保密法律法規(guī)進行管理。

第八章信息、檔案和保密管理

第三十一條重大專項信息內(nèi)容主要包括重大專項實施方案、年度計劃、申報指南、項目（課題）立項、資金預(yù)算、監(jiān)督和評估、科技報告、科學(xué)數(shù)據(jù)、綜合績效評價、成果及變更批復(fù)等有關(guān)信息。

第三十二條重大專項各級管理機構(gòu)及項目（課題）承擔(dān)單位依據(jù)職責(zé)分工，做好檔案的整理、保存、歸檔和移交工作。對移交檔案實行多套備份，確保移交后本級仍保存完整檔案。重大專項項目（課題）牽頭承擔(dān)單位在項目（課題）通過綜合績效評價或終止、撤銷后3個月內(nèi)，將本項目（課題）檔案移交至推進工作組。各重大專項推進工作組在每年12月31日前，將本專項項目（課題）及管理檔案報送聯(lián)席會議辦公室匯總存檔。

第三十三條重大專項組織實施必須嚴格遵守國家相關(guān)保密法律法規(guī)和信息安全工作的規(guī)定和要求，確保責(zé)任落實到人。

第九章監(jiān)督與誠信

第三十四條聯(lián)席會議辦公室或委托專業(yè)機構(gòu)對重大專項實施進行階段績效評估，中期評估結(jié)果作為階段實施計劃目標(biāo)、技術(shù)路線、概算、進度、組織實施方式等調(diào)整的重要依據(jù)。項目（課題）綜合績效評價應(yīng)對實施方案確定的各項目標(biāo)任務(wù)完成情況給予結(jié)論性評價，對評估中發(fā)現(xiàn)的重大問題由推進工作組進行責(zé)任倒查。聯(lián)席會議辦公室按年度將階段績效評估和調(diào)整結(jié)果報告聯(lián)席會議。

第三十五條?建立公眾參與監(jiān)督的工作機制。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的，及時向社會公開科研項目的相關(guān)信息，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動和改進相關(guān)工作。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強內(nèi)部監(jiān)督。

第三十六條建立科研誠信管理機制。及時嚴肅處理違規(guī)行為，并實行逐級問責(zé)和責(zé)任倒查。對有違規(guī)行為的項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)、專項編寫組、咨詢評審專家、科研人員、工作人員等嚴格按照有關(guān)規(guī)定進行處理。處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公布，并納入科研誠信記錄。

第十章附則

第三十七條本辦法自2022年6月15日起實施，有效期至2024年6月14日。2020年1月10日印發(fā)的《陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈陜西省科技重大專項管理辦法（暫行）〉的通知》（陜科發(fā)〔2020〕1號）廢止。