陜西省各市科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資申報補貼資金和認定流程要求

根據(jù)陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資工作指引，本文將為大家說說“先投后股”項目資金投資申報補貼資金和認定流程要求，西安市、寶雞市、咸陽市、銅川市、渭南市、延安市、榆林市、漢中市、安康市、商洛市需要咨詢申報的可以聯(lián)系漁漁為您解答指導(dǎo)！

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一、功能定位

（一）界定?！跋韧逗蠊伞笔侵赶绕谝钥萍柬椖啃问较蚱髽I(yè)“投”入財政科技經(jīng)費，支持科技成果 “概念驗證、小試、中試及二次開發(fā)”。在被投企業(yè)實現(xiàn)市場化股權(quán)融資或進入穩(wěn)定發(fā)展階段后，將投入的財政科技經(jīng)費轉(zhuǎn)換為“股”權(quán)，并按照“適當(dāng)收益”原則逐步退出，形成財政資金循環(huán)運行的長效機制。

（二）支持對象。聚焦試點市（區(qū)）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點支持“三項改革”科技成果在試點市（區(qū)）內(nèi)轉(zhuǎn)化落地的科技型企業(yè)?！跋韧逗蠊伞表椖繎?yīng)有良好的技術(shù)創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)化前景。

二、資金支持

（一）支持方式。各試點市（區(qū)）可委托秦創(chuàng)原發(fā)展股份有限公司等國有投資平臺作為投資主體，定位為“科技成果轉(zhuǎn)化合伙人”。在“先投”階段，財政科技經(jīng)費以科技項目扶持資金撥付至投資主體，再由投資主體將資金投入被投企業(yè)。在“后股”階段，當(dāng)觸發(fā)轉(zhuǎn)股條件時，根據(jù)投資主體與被投企業(yè)的約定，該筆資金性質(zhì)轉(zhuǎn)化為投資資金，由投資主體持有被投企業(yè)相應(yīng)股權(quán)。

（二）資金來源。鼓勵有條件的試點市（區(qū)）設(shè)立“先投后股”資金池，實行專款專用。省科技廳將“先投后股”項目納入省科技計劃重點項目，原則上按照試點市（區(qū)）實際出資的1:1比例予以配套，最高不超過1000萬元。

（三）支持標準。單個項目支持資金原則上不超過項目總投入的50%，且金額不超過200萬元；重大項目可采取“一事一議”方式給予支持。財政科技經(jīng)費轉(zhuǎn)股后不成為被投企業(yè)第一大股東。

（四）經(jīng)費管理。“先投后股”財政資助資金在轉(zhuǎn)股前納入項目經(jīng)費“包干制”管理范疇，轉(zhuǎn)股后應(yīng)由投資主體按照國有股權(quán)管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

三、組織程序

（一）項目征集。試點市（區(qū)）發(fā)布項目征集通知，會同投資主體對申報項目進行形式審查。

（二）項目評審。試點市（區(qū)）組織相關(guān)專家評估論證項目的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和行業(yè)前景等，出具評審意見。投資主體委托第三方機構(gòu)對擬立項項目開展盡職調(diào)查、市值評估，形成評估報告，開展資助意向談判。

（三）項目立項和簽約。項目經(jīng)試點市（區(qū)）研究確定立項后，由試點市（區(qū)）、投資主體與項目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商基礎(chǔ)上，簽訂《項目合同書》，明確各方權(quán)利義務(wù)、項目內(nèi)容、資助金額及方式、實施周期、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退出等事宜。

（四）項目實施。項目簽約后，根據(jù)《項目合同書》約定，投資主體按時將財政科技經(jīng)費撥付給項目承擔(dān)企業(yè)，項目承擔(dān)企業(yè)按項目合同書約定組織實施。

（五）股權(quán)轉(zhuǎn)化。在項目達到《項目合同書》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)化條件后，試點市（區(qū)）會同投資主體在規(guī)定時間內(nèi)對項目承擔(dān)企業(yè)開展股權(quán)轉(zhuǎn)化，并簽訂《股權(quán)投資協(xié)議》，試點市（區(qū)）確定股權(quán)持有主體。轉(zhuǎn)股后，由試點市（區(qū)）持股主體委托投資主體行使股東權(quán)利，負責(zé)持股管理、股權(quán)退出等工作。未達轉(zhuǎn)股條件終止的項目結(jié)余資金按原渠道退回。

（六）投后管理。投資主體受試點市（區(qū)）委托，負責(zé)投后管理，應(yīng)定期回訪被投企業(yè)，及時跟蹤了解被投企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營、股權(quán)變動、并購重組等事項，每年度向試點市（區(qū)）提交股權(quán)管理情況年度報告。對發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等風(fēng)險問題的，應(yīng)及時向試點市（區(qū)）報告。

（七）股權(quán)退出。根據(jù)《股權(quán)投資協(xié)議》約定，在實現(xiàn)預(yù)期盈利目標或達到一定的投資年限后，按照適當(dāng)收益原則，可采取股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組、掛牌上市和清算等方式退出。

（八）收益管理。股權(quán)退出后形成的資金，除支付投資主體必要的管理費用（管理費用比例不應(yīng)超過所在地私募基金市場平均水平，且應(yīng)建立相應(yīng)激勵機制）支出外，本金和剩余收益部分由投資主體交至“先投后股”資金池，滾動使用，形成循環(huán)運行的長效機制。

四、保障措施

（一）組織協(xié)調(diào)機制。試點市（區(qū)）成立“先投后股”工作專班，定期協(xié)商推進工作，研究審議“先投后股”實施過程中的重大事項，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。各試點市（區(qū)）應(yīng)根據(jù)本指引，制定“先投后股”項目資金投資管理辦法，重點明確相關(guān)部門管理職責(zé)、項目組織程序、項目退出與風(fēng)險控制、監(jiān)督管理機制等。投資主體和項目承擔(dān)單位應(yīng)切實強化內(nèi)部控制，按照“放管結(jié)合”要求，進一步優(yōu)化管理服務(wù)，完善風(fēng)險防控機制，為推進科技成果落地轉(zhuǎn)化提供良好環(huán)境。

（二）盡職免責(zé)機制。對未達到預(yù)期目標的項目，相關(guān)決策機構(gòu)、主管部門勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益的，免于追究相關(guān)單位和人員責(zé)任，投資損失由試點地市依法依規(guī)進行處理。

（三）服務(wù)保障機制。投資主體應(yīng)為被投企業(yè)提供運營管理、投融資對接等資源鏈接專業(yè)服務(wù)。支持被投企業(yè)牽頭建設(shè)新型研發(fā)平臺、組建“科學(xué)家+工程師”隊伍。鼓勵社會投資機構(gòu)積極參與投資“先投后股”項目，承接財政科技經(jīng)費轉(zhuǎn)換的股權(quán)。

（四）投保貸聯(lián)動機制。支持銀行、保險等機構(gòu)充分發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，提高項目遴選針對性、有效性。鼓勵相關(guān)銀行推行“科技成果轉(zhuǎn)化貸”，積極聯(lián)動“先投后股”項目，幫助科技成果“二次開發(fā)”與轉(zhuǎn)化。

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