安徽省水利基礎(chǔ)設(shè)施不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs ）試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間、條件及材料匯編

關(guān)于2020年安徽省水利基礎(chǔ)設(shè)施不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs ）試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間、條件及材料政策匯編整理。為了強(qiáng)化資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，進(jìn)一步創(chuàng)新投 融資機(jī)制，有效盤活存量資產(chǎn)，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展，開展此次政策，詳情如下：

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安徽省水利基礎(chǔ)設(shè)施不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs ）試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間

一、各地要充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)的重要意義， 加強(qiáng)對(duì)REITs試點(diǎn)工作的宣傳引導(dǎo)，鼓勵(lì)轄區(qū)內(nèi)符合條件的有關(guān) 項(xiàng)目發(fā)起人（原始權(quán)益人）開展試點(diǎn)申報(bào)工作。

二、各地要在充分尊重項(xiàng)目單位自主權(quán)的基礎(chǔ)上，對(duì)有意向 參與試點(diǎn)的水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行全面系統(tǒng)梳理，結(jié)合項(xiàng)目對(duì)接 情況，填寫《水利基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)意向項(xiàng)目基本情況表》， 于11月10日前書面報(bào)送省發(fā)展改革委（農(nóng)經(jīng)處），并附電子版, 同時(shí)統(tǒng)籌做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備工作。

三、各地要對(duì)照兩個(gè)《通知》要求，指導(dǎo)對(duì)轄區(qū)內(nèi)意向參與 單位完善申請(qǐng)材料，按照成熟一個(gè)申報(bào)一個(gè)的要求，對(duì)滿足試點(diǎn) 項(xiàng)目基本條件、手續(xù)材料完備的項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)起人（原始權(quán)益 人）直接向省發(fā)展改革委書面報(bào)送試點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)材料，省發(fā)展改 革委將篩選匯總后報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委。

安徽省水利基礎(chǔ)設(shè)施不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs ）試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)條件及材料

一、高度重視，切實(shí)做好試點(diǎn)項(xiàng)目組織申報(bào)工作

（一）開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)，是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù) 院關(guān)于防風(fēng)險(xiǎn)、去杠桿、穩(wěn)投資、補(bǔ)短板決策部署的有效政策工 具，是投融資機(jī)制的重大創(chuàng)新，有助于盤活存量資產(chǎn)，廣泛調(diào)動(dòng) 各類社會(huì)資本積極性，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展。各地發(fā)展改革 委要高度重視、精心組織、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按要求穩(wěn)妥推進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目 申報(bào)工作。

（二） 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目手續(xù)依法合規(guī)是試點(diǎn)工作順利開展的必 要前提；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目持續(xù)健康平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)是衡量試點(diǎn)工作成功與 否的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。各地發(fā)展改革委要嚴(yán)格審查把關(guān)，確保項(xiàng)目符合 國(guó)家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資管理法 規(guī)制度，促進(jìn)項(xiàng)目持續(xù)健康平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)形成良性投資循環(huán)， 為試點(diǎn)工作順利開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、聚焦重點(diǎn)，準(zhǔn)確把握試點(diǎn)項(xiàng)目的地區(qū)和行業(yè)范圍

（三） 聚焦重點(diǎn)區(qū)域。優(yōu)先支持位于《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃 綱要》《河北雄安新區(qū)規(guī)劃綱要》《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》 《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī) 劃綱要》《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》等國(guó)家重大戰(zhàn)略區(qū)域 范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。支持位于國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的國(guó)家級(jí)新 區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

（四） 聚焦重點(diǎn)行業(yè)。優(yōu)先支持基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板項(xiàng)目，鼓勵(lì) 新型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目開展試點(diǎn)。主要包括：

1. 倉(cāng)儲(chǔ)物流項(xiàng)目。

2. 收費(fèi)公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、港口項(xiàng)目。

3. 城鎮(zhèn)污水垃圾處理及資源化利用、固廢危廢醫(yī)廢處理、大 宗固體廢棄物綜合利用項(xiàng)目。

4. 城鎮(zhèn)供水、供電、供氣、供熱項(xiàng)目。

5. 數(shù)據(jù)中心、人工智能、智能計(jì)算中心項(xiàng)目。

6.5G、通信鐵塔、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、寬帶網(wǎng)絡(luò)、有線電 視網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目。

7.智能交通、智慧能源、智慧城市項(xiàng)目。

（五） 鼓勵(lì)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、高科技產(chǎn)業(yè)園、特色產(chǎn) 業(yè)園等開展試點(diǎn)。項(xiàng)目應(yīng)滿足以下條件：

1. 位于國(guó)家發(fā)展改革委確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，或《中 國(guó)開發(fā)區(qū)審核公吿目錄（2018年版）》確定的開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)。

2. 業(yè)態(tài)為研發(fā)、創(chuàng)新設(shè)計(jì)及中試平臺(tái)，工業(yè)廠房，創(chuàng)業(yè)孵化 器和產(chǎn)業(yè)加速器，產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)平臺(tái)等園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施。

3. 項(xiàng)目用地性質(zhì)為非商業(yè)、非住宅用地。

（六） 酒店、商場(chǎng)、寫字樓、公寓、住宅等房地產(chǎn)項(xiàng)目不屬于 試點(diǎn)范圍。

三、確保試點(diǎn)項(xiàng)目滿足基本條件

（七） 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目權(quán)屬清晰、資產(chǎn)范圍明確，發(fā)起人（原 始權(quán)益人）依法合規(guī)擁有項(xiàng)目所有權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或運(yùn)營(yíng)收費(fèi) 權(quán)，相關(guān)股東已協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓。

（八） 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)間原則上不低于3年。

（九） 現(xiàn)金流持續(xù)穩(wěn)定且來源合理分散，投資回報(bào)良好，近3 年內(nèi)總體保持盈利或經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)金流為正。預(yù)計(jì)未來3年凈現(xiàn)金 流分派率（預(yù)計(jì)年度可分配現(xiàn)金流/目標(biāo)不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估凈值）原則上 不低于4%o

（十）基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)具備豐富的同類項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理 經(jīng)驗(yàn)，配備充足的運(yùn)營(yíng)管理人員，公司治理與財(cái)務(wù)狀況良好，具 有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

（十一）發(fā)起人（原始權(quán)益人）、基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn) 營(yíng)管理機(jī)構(gòu)近3年在投資建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、金融監(jiān)管、工商、稅 務(wù)等方面無(wú)重大違法違規(guī)記錄，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間未出現(xiàn)安全、質(zhì) 量、環(huán)保等方面的重大問題。

四、明確試點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)材料要求

（十二）發(fā)起人（原始權(quán)益人）應(yīng)按要求準(zhǔn)備項(xiàng)目申請(qǐng)材 料，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。申請(qǐng)材料包括：

1. 基本情況。包括發(fā)起人（原始權(quán)益人）情況；項(xiàng)目及運(yùn)營(yíng) 情況;REITs發(fā)行總體方案；基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)情況；市場(chǎng)機(jī) 構(gòu)參與等情況（詳見附件1）。

2. 合規(guī)情況。包括項(xiàng)目符合國(guó)家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、 產(chǎn)業(yè)政策情況；依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)情況； PPP項(xiàng)目合規(guī)情況、項(xiàng)目收益和收入來源情況；籌集資金用途情 況；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目持續(xù)健康運(yùn)營(yíng)保障條件等情況（詳見附件2）。

3. 證明材料。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)或核準(zhǔn)、備案文件復(fù) 印件；規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、施工許可證書或批復(fù)文件復(fù)印件；項(xiàng) 目竣工驗(yàn)收文件和產(chǎn)權(quán)文件（如有）復(fù)印件；PPP項(xiàng)目實(shí)施方案 及批復(fù)文件、招標(biāo)釆購(gòu)文件、PPP合同或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議復(fù)印件； 項(xiàng)目經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或備考財(cái)務(wù)報(bào)表；律師事務(wù)所就項(xiàng)目權(quán)屬 和資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目合法合規(guī)性、轉(zhuǎn)讓行為合法性等出具的法律意 見書（向國(guó)家發(fā)展改革委正式申報(bào)前出具即可）；發(fā)起人（原始 權(quán)益人）承諾材料等。

4. 國(guó)家發(fā)展改革委要求提供的其他相關(guān)材料。

五、規(guī)范試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)程序

（十三）發(fā)起人（原始權(quán)益人）向項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革委 報(bào)送試點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)材料。省級(jí)發(fā)展改革委按照“聚焦合規(guī)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)” 的試點(diǎn)原則，嚴(yán)格把握試點(diǎn)項(xiàng)目質(zhì)量。不滿足試點(diǎn)項(xiàng)目基本條件 或重要手續(xù)材料缺失的，不予受理。

（十四）發(fā)起人（原始權(quán)益人）擬整合跨地區(qū)的多個(gè)項(xiàng)目一 次性發(fā)行REITs產(chǎn)品的：

1-發(fā)起人（原始權(quán)益人）向注冊(cè)地省級(jí)發(fā)展改革委報(bào)送完整 的項(xiàng)目申請(qǐng)材料，并分別向相關(guān)省級(jí)發(fā)展改革委報(bào)送涉及該地區(qū) 的項(xiàng)目材料。

2. 發(fā)起人（原始權(quán)益人）注冊(cè)地省級(jí)發(fā)展改革委對(duì)本地區(qū)項(xiàng) 目和REITs發(fā)行總體方案審查把關(guān)，其他相關(guān)省級(jí)發(fā)展改革委對(duì) 本地區(qū)項(xiàng)目審查把關(guān)。

3. 對(duì)于項(xiàng)目收益是否滿足試點(diǎn)基本條件，需以打包后項(xiàng)目整 體收益進(jìn)行判斷。

（十五）對(duì)符合相關(guān)條件、擬推薦開展試點(diǎn)的項(xiàng)目，省級(jí)發(fā)展 改革委需向我委出具無(wú)異議專項(xiàng)意見，文字內(nèi)容需包含“經(jīng)初步審 核，所推薦項(xiàng)目符合國(guó)家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、 產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資管理法規(guī)制度，以及試點(diǎn)區(qū)域、行業(yè)等 相關(guān)要求，推薦該項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)”的表述，同時(shí)一 并報(bào)送試點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)材料。

六、嚴(yán)格開展項(xiàng)目合規(guī)性審查

（十六）試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)符合相關(guān)政策要求，主要包括：

1. 符合京津冀協(xié)同發(fā)展、雄安新區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、 粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展、推進(jìn)海南全面深化 改革開放等國(guó)家重大戰(zhàn)略。

2. 符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策。

3. 符合國(guó)家和當(dāng)?shù)氐膰?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、有關(guān)專項(xiàng)規(guī) 劃。

（十七）試點(diǎn)項(xiàng)目已依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手 續(xù)。主要包括：

1. 項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

2. 規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、施工許可手續(xù)。

3. 竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（或建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理“五方驗(yàn) 收單”，或政府批復(fù)的項(xiàng)目轉(zhuǎn)入商運(yùn)文件）。

4. 依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須辦理的其他重要許可手續(xù)（例如， 有關(guān)項(xiàng)目應(yīng)按照《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》要求進(jìn)行節(jié)

能審查；涉及經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目應(yīng)取得增值電信 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可）。

應(yīng)以手續(xù)辦理時(shí)的法律法規(guī)、規(guī)章制度、國(guó)家政策等為依 據(jù)，判定相關(guān)手續(xù)的合法合規(guī)性。

（十八）PPP項(xiàng)目還需滿足以下條件：

1.2015年以后批復(fù)實(shí)施的PPP項(xiàng)目，應(yīng)符合國(guó)家關(guān)于規(guī)范有 序推廣PPP模式的規(guī)定。包括：（1）依法依規(guī)履行項(xiàng)目審批、核 準(zhǔn)或備案手續(xù)。（2）批復(fù)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。（3）通過公開招 標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)方式確定社會(huì)資本方。（4）依照法定程序規(guī)范簽訂PPP 合同。

2. 2015年6月以后批復(fù)實(shí)施的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)符合《基礎(chǔ) 設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等6部委 第25號(hào)令）有關(guān)規(guī)定。此前采用BOT、TOTs股權(quán)投資等模式實(shí) 施的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)符合當(dāng)時(shí)國(guó)家關(guān)于固定資產(chǎn)投資建設(shè)、特 許經(jīng)營(yíng)管理等相關(guān)規(guī)定。

3. 收入來源以使用者付費(fèi)（包括按照穿透原則實(shí)質(zhì)為使用者 支付的費(fèi)用）為主。收入來源含地方政府補(bǔ)貼的，需在依法依規(guī) 簽訂的PPP合同或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中有明確約定。

4. PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、正常，未出現(xiàn)暫停運(yùn)營(yíng)等重大問題或 重大合同糾紛。

（十九）鼓勵(lì)將回收資金用于基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板建設(shè)。

1. 回收資金的使用應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，需明確具體用途和相應(yīng)金額。

2. 在符合國(guó)家政策及企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)要求的條件下，回收資金 可跨區(qū)域、跨行業(yè)使用。

3. 鼓勵(lì)將回收資金用于國(guó)家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內(nèi)的重大戰(zhàn)略 項(xiàng)目、新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，鼓勵(lì)將回收資金用于 前期工作成熟的基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板項(xiàng)目和新型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)， 形成良性投資循環(huán)。

（二十）試點(diǎn)項(xiàng)目的資產(chǎn)范圍、REITs產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)，以及基 金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)等主要參與方，需符合國(guó)家固 定資產(chǎn)投資管理相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。基金合同、運(yùn)營(yíng)管理服務(wù) 協(xié)議等法律文件中，需合理界定運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系 和獎(jiǎng)懲機(jī)制，明確約定解聘、更換外部管理機(jī)構(gòu)的條件和程序， 促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目持續(xù)健康平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)，保障公共利益。

（二十一）涉及外商投資的項(xiàng)目，應(yīng)符合國(guó)家利用外資有關(guān) 法律法規(guī)。

七、其他工作要求

（二十二）項(xiàng)目申報(bào)和審查工作對(duì)各種所有制企業(yè)、本地和 外埠企業(yè)應(yīng)一視同仁、公平對(duì)待，試點(diǎn)項(xiàng)目成熟一個(gè)申報(bào)一個(gè)。

（二十三）各省級(jí)發(fā)展改革委要與證監(jiān)等部門加強(qiáng)溝通銜 接，統(tǒng)籌做好試點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、遴選與申報(bào)工作。涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn) 讓的項(xiàng)目，應(yīng)符合國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定。PPP項(xiàng)目的股權(quán)轉(zhuǎn) 讓，應(yīng)獲得合作政府方的同意。

（二十四）對(duì)于盤活存量資產(chǎn)、促進(jìn)投資良性循環(huán)、推動(dòng)基 礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展具有特殊示范意義的項(xiàng)目，各省級(jí)發(fā)展改革委 在與有關(guān)方面充分溝通并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，可按上述規(guī)定和要 求，向我委報(bào)送申請(qǐng)材料。

在省級(jí)發(fā)展改革委出具專項(xiàng)意見基礎(chǔ)上，國(guó)家發(fā)展改革委將 嚴(yán)格按照《通知》要求，支持符合國(guó)家政策導(dǎo)向、社會(huì)效益良 好、投資收益率穩(wěn)定且運(yùn)營(yíng)管理水平較好的項(xiàng)目，開展基礎(chǔ)設(shè)施 REITs試點(diǎn)，將符合條件的項(xiàng)目推薦至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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